中金公司、光大证券等被查！

第一财经 2024-06-27

2024.05.29

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导读：中国银行间市场交易商协会对中金公司、光大证券等启动自律调查。

来源 | 上海证券报中国银行间市场交易商协会官网

5月29日，中国银行间市场交易商协会发布两则消息，一则是对青白江国投、中金公司等4家机构启动自律调查，另一则是对长春城投、光大证券启动自律调查。

近期，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。

同时，交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。

记者梳理发现，在今年4月，交易商协会刚通报对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。

具体来看，近期市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。交易商协会表示，各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。

彼时，交易商协会就强调，下一步将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

微信编辑 | 高莉珊

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