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证监会答中国证券报记者提问：真正把好上市公司“入口关”

昝秀丽 欧阳剑环 中国证券报 2024-03-21

天天财经独家，速关注


中国证券报记者昝秀丽提问

证监会3月15日发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。

证监会机构司司长申兵3月15日在回答中国证券报记者关于《意见》在加强保荐机构监管、压实投行“看门人”责任方面有哪些重点举措的提问时表示，督促投行在内的中介机构归位尽责，真正发挥好“看门人”作用，既是广大投资者的深切期待，也是从源头上提高上市公司质量、促进市场高质量发展的必然要求。

申兵介绍，将在严监管、严问责、强功能和优生态等方面做好监管工作。

严监管方面，申兵表示，制度规则已经明确，对于“一查就撤”现象，要追查到底、责任到人。证监会将在日常监管工作中特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场关注的突出问题，严格落实申报即担责的要求，督促保荐机构切实强化内控制度，履行好核查把关的职责。证监会也会在现场检查、信息共享、监管执法联动等方面做好工作，提升监管合力和效能。

严问责方面，要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员双罚，依法用好资格罚、顶格罚等做法，特别是加大对在违法违规中负有责任的高管人员的处罚力度；对一些涉嫌严重违法，特别是帮助造假的中介机构及人员会依法从严查处，涉嫌犯罪的移交司法，真正把民事、刑事、行政追责的立体追责体制运用到位。

强功能方面，督促投资银行把功能性放在首要位置，以服务实体经济高质量发展和保护投资者合法权益为己任，加强项目甄别、估值定价等投行核心能力建设，真正为市场和投资人推荐质量好、货真价实的公司，同时把问题公司坚决挡在市场门外。

优生态方面，投行的从业质量最终会体现保荐公司的上市公司质量，所以，要重视发挥已有的证券公司分类评价和投行业务质量评价等机制作用，让它真正起到“指挥棒”的作用。另外，证监会将完善保荐代表人负面评价公示制度，真正让声誉约束也硬起来。同时加强对投行和从业人员廉政从业监管，重点打击不当入股、利益输送等突出问题，建立健全对行贿人员的综合惩治机制，让那些害群之马人人喊打、处处受限，营造一个风清气正的行业生态。

申兵说，证监会将进一步落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，督促中介机构发挥好“看门人”作用，真正把好上市公司“入口关”。

摄影记者：车亮
审读：倪铭娅
编辑：李若愚 张典阁
校对：于红波
签发：彭勇


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