资管新规学习05-资产管理产品管理人的职责

　　金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

　　金融机构应当履行以下管理人职责：

　　⒈依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜。

　　⒉办理产品登记备案或者注册手续。

　　⒊对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资。

　　⒋按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益。

　　⒌进行产品会计核算并编制产品财务会计报告。

　　⒍依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格。

　　⒎办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项。

　　⒏保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

　　⒐以管理人名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

　　⒑在兑付受托资金及收益时，金融机构应当保证受托资金及收益返回委托人的原账户、同名账户或者合同约定的受益人账户。

　　⒒金融监督管理部门规定的其他职责。

　　金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，造成投资者损失的，应当依法向投资者承担赔偿责任。

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