上海期货交易所

骆金驼融之旅 2023-11-22

　　一、基本情况

　　上海期货交易所（以下简称上期所）是受中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）集中统一监管的期货交易所，宗旨是服务实体经济。目前是全国四家期货交易所之一。

　　上期所成立于1995年12月21日，主管部门（出资人）是中国证监会。上期所现有会员196家（其中期货公司会员占近76%），在全国各地开通远程交易席位数1600多个。

　　上期所在证监会党委的领导下，履行市场一线监管职责，服务实体经济和国家战略，坚持以世界眼光谋划未来，以国际标准建立规则，以本土优势彰显特色，做好“寻标、对标、达标、夺标”四篇文章，持续推进交易、结算、信息、研究、技术、人才等中心建设，切实提升价格发现、套期保值功能的质量和水平，着力提升服务实体经济功能，努力建立成为世界一流交易所。

　　二、交易品种

　　根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，上期所组织经证监会批准的期货交易，目前挂牌铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、螺纹钢、线材、热轧卷板、原油、燃料油、石油沥青、天然橡胶15种期货合约。

　　2018年3月26日，原油期货在上海期货交易所上海国际能源交易中心正式挂牌上市交易。2018年8月31日，证监会批准上海期货交易所开展铜期权交易，合约正式挂牌交易时间为2018年9月21日。

　　上期所挂牌交易的各品种中，铜期货已成为世界影响力最大的三大铜期货市场之一，并与铝、锌、铅、镍、锡期货形成了完备的有色金属品种系列，能较好地满足实体行业需求。天然橡胶期货的权威定价地位逐步巩固，“保险+期货”精准扶贫试点喜结硕果。黄金、白银期货，促进了贵金属市场体系的健康发展，丰富了期货市场的参与结构和功能作用。螺纹钢、热轧卷板、线材等黑色金属期货，进一步优化了钢材价格形成机制，助力我国钢铁工业健康有序发展，提高了我国钢铁价格的国际影响力。燃料油、石油沥青期货加快推进能源类期货产品的探索，提升我国石油类商品的市场影响力。

　　上期所首创的保税交割和连续交易，为期货市场对外开放和国际化打下了基础，促进了相关品种国内外价格的及时联动，为投资者实时进行风险管理提供了便利。建设上期标准仓单交易平台，更好为实体经济服务。上期所上海国际能源交易中心正在致力建设原油期货市场，将为服务国家能源战略，推动中国期货市场的对外开放和国际化作出新的贡献。

　　三、组织机构

　　按照《上海期货交易所章程》，会员大会是上期所的权力机构，由全体会员组成。理事会是会员大会的常设机构，下设监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务、技术专门委员会，并根据需要设立其他专门委员会。监事会是上期所的内部监督机构，监督理事会、经营管理层的履职情况。

　　上期所设有风险管理委员会以及党委办公室、党委组织部、办公室、风险管理部、监查部、交易部、结算部、交割部、运行部、会员服务和投资者教育部、商品一部、商品二部、市场推广部、衍生品部、大宗商品服务部、新闻联络部、法律事务部、国际合作部、信息管理部、内审合规部、纪检监察办公室、财务部、行政部、驻北京联络处、驻新加坡办事处等职能部门。

　　四、制度体系

　　根据国务院颁布的《期货交易管理条例》及证监会发布的《期货交易所管理办法》等法规，上期所建立了交易运作和市场管理规章制度体系。

　　为确保市场功能发挥，切实维护市场“三公”原则及期货交易各方的合法权益，上期所坚持依法全面从严监管，严字当头，稳字为要，组织市场运行，依托以交易规则为基础的制度体系和多元结合的风险控制体系，监督会员和投资者的交易行为，履行一线监管职责，在牢牢守住不发生系统性风险底线的基础上，保障市场的正常交易秩序。

　　上期所实行保证金和每日无负债结算制度，每日对会员的交易进行集中结算，期货公司会员负责对其客户交易进行结算；实行实物交割制度，合约到期以实物交割方式履约，全国交割仓库86个，存放点160个；坚持监管、服务两手抓的理念，为会员及投资者提供全面及时的各项服务。

　　注：与证券交易所、银行间债券市场的结算模式不同，期货交易所本身负责结算职能。

　　五、服务体系

　　上期所拥有高性能、高可用的计算机交易、结算、风控等系统，通过大容量光纤、数据专线等通讯手段确保远程交易的实时高效和安全可靠。

　　上期所通过数据专线和互联网将实时和延时交易行情经授权的国内外信息资讯机构进行同步信息发布；通过网站http://www.shfe.com.cn/及时规范地落实信息披露。

　　上期所还通过“市场服务中心”、“投资者教育网站”两大基础平台，为会员、投资者和各方市场参与人士提供全方位的业务咨询及投资者教育课程，并通过举办各类培训、交流活动，进一步拓宽市场培育工作的深度和广度。

　　六、子公司

　　上海上期商务服务有限公司、上海期货信息技术有限公司、上海期货与衍生品研究院有限责任公司和上海国际能源交易中心股份有限公司是上期所的下属子公司。

　　⒈上海上期商务服务有限公司

　　上海上期商务服务有限公司（简称“上期商务”）由上海期货交易所投资控股，成立于1999年，注册资本人民币5000万元。上期商务设有办公室、财务部、行政人事部、内控合规部四个职能部门及大厦运营中心、张江运营中心、会务运营中心、集中采购中心，现有员工约470人。

　　近年来，上期商务适应上海期货交易所集团化管理的要求，主动转型并拓展公司经营范围，规范、完善综合服务管理系统，不仅为交易所集团提供会务服务、集中采购服务，为上海期货大厦、上海期货交易所张江中心等提供高品质物业管理和办公房租赁服务，还受托为相关单位的数据机房提供基础设施维护服务，已经成为具有综合后勤保障服务能力的企业。

　　公司地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦

　　⒉上海期货信息技术有限公司

　　上海期货信息技术有限公司(Shanghai Futures Information Technology Co., Ltd.)成立于2004年4月21日，投资方为上海期货交易所，注册于上海市张江高科技园区。公司致力于为期货行业核心机构、会员提供系统软件的开发及相关的技术支持、运营维护、产品销售等业务，以成为亚太时区领先并具有国际影响力的金融交易软件开发商与技术服务商为目标，为客户提供优质完善的服务。公司本着“精益求精”的理念，重视产品质量，有着成熟的研发体系和完善的质量保证机制，成立以来陆续通过了CMMI4体系、ISO20000IT服务管理体系、ISO27001信息安全管理体系等认证，多项产品拥有自主知识产权并荣获国家级、市级奖项，在行业中享有盛誉。同时，公司也努力为全体员工提供良好的工作环境和福利待遇，营造适合员工与企业共赢的企业文化。

　　公司的业务主要包括：

　　•开发集成：包括软件开发、系统集成和相关设备采购等业务。

　　•技术支持：包括产品的售后服务、日常的维护服务以及提供有关设施，为客户提供技术外包或托管服务。

　　•产品销售：为期货行业提供支持其业务和增值服务的产品，提供深层次服务,提升行业整体IT应用水平。包括会员信息总线、风险控制系统、专业交易界面等。

　　⒊上海期货与衍生品研究院有限责任公司

　　国家企业信用信息公示系统显示，公司成立于2012年09月25日，注册资本1亿人民币，股东为上海期货交易所。

　　⒋上海国际能源交易中心股份有限公司

　　上海国际能源交易中心股份有限公司（以下简称上期能源）是经中国证监会批准，由上海期货交易所发起设立的、面向期货市场参与者的国际交易场所，根据《公司法》《期货交易管理条例》和中国证监会等有关法律法规履行期货市场自律管理职能。

　　2013年11月6日，上期能源注册于中国（上海）自由贸易试验区，经营范围包括组织安排原油、天然气、石化产品等能源类衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理，发布市场信息，提供技术、场所和设施服务。

　　上期能源遵循“公开、公平、公正”的原则，以“国际化、市场化、法治化、专业化”为准绳，建设完善的国际能源衍生品交易平台。目标是客观反映能源供需状况，为能源生产、流通、消费企业及投资者提供价格发现和风险管理的工具、以及投资管理的功能，积极促进能源类商品的资源优化配置，促进经济发展。

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