法宝合规产品助力政法智能化建设

北大法宝 2023-12-24

⊙ 本文长约2700字，阅读需时8分钟

随着检察院和企业数字化转型战略的加速推进，法律科技的应用场景变得更加广泛。借助大数据、人工智能、区块链等技术与外部数据和合作伙伴的连接，法律科技可以嵌入到检察院的合规风险防范过程中，实现检察院和企业生态共创。这种融合能够推动检察院的合规工作和工作模式的优化，同时也可以提供对企业合规检查的支持。
根据最高人民检察院发布的第81号指导性案例“无锡F警用器材公司虚开增值税专用发票案”，该案中无锡市新吴区人民检察院并没有直接作出起诉决定，而是通过实地走访、调查等方式，对企业状况进行全面评估，了解案件处理对企业生产经营的影响。检察院重点关注如何推动企业合规、合法经营，并提出具体的检察建议。在考虑到企业改进情况的基础上，检察院进行了公开听证，听取了各方意见，并最终作出了不起诉的决定。此外还有上海J公司、朱某某假冒注册商标案，张家港S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案，山东沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案，随州市Z公司康某某等人重大责任事故案，深圳X公司走私普通货物案，海南文昌市S公司、翁某某掩饰、隐瞒犯罪所得案。这些企业都通过合规整改，实现了真合规，获得了合规不起诉的优待政策。

这种做法不仅体现了检察机关在处理企业犯罪问题时的灵活性和创新性，增强了其实施的效力，而且引发了检察机关在企业犯罪监督职能方面的变化。同时也助于加强企业合规，规避企业风险。
北大法宝长期专注于法律大数据与人工智能的产品研发，在检察院合规领域积极开拓技术创新，与检察院客户一道研发智能合规场景应用，推出了法宝合规产品。
该产品以北大法宝海量法律法规为依托，从企业组织架构出发，建立部门—职责—业务领域—工作环节知识图谱，构建涵盖岗位和流程的合规风险识别清单，帮助企业识别重点经营领域、重点业务、重点人员的合规管理要求，判断合规风险，开展合规审查，同时提供法律法规、合规清单、行政处罚、合规政策解读、各类模板、实操手册、合规视频等学习资料，助力企业合规经营，同时提升检察机关在企业犯罪方面的监督。

法律法规库

收录合规重点领域、企业重点业务环节，以及企业重点部门涉及的法律法规数据，识别市场交易、生态环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴、投资并购以及其他重点法律合规领域的中央法规及地方法规，法规具备多种标签，直观展示各法规涉及各类主体的义务和责任条款。支持多种检索方式，数据更新及时。帮助企业合规自查及检察院对企业合规的相关法规查询。

合规清单库

动态合规风险识别清单，涵盖合规义务、合规风险，支持企业自主添加合规义务关联属性，配置个性化合规清单。在外部合规义务清单的基础上，根据主要领导人、董监高、法定代表人、主管等不同岗位层级，匹配领导人员的合规义务法定要求，同时关联刑事责任、行政责任、党内纪律处分，提示触犯相关法律规定应承担的责任，帮助企业管理人员明确职责和红线，谨慎决策，并且帮助检察机关加强对企业犯罪的监督。

合规实操库

收录合规实务指引、合规审查指引、专项合规指引、合规行为指引、合规实践成果、制度范本、实务专栏、合规培训等合规实操资料。提供企业合规审查等方面的建议，帮助企业发现存在的问题，同时帮助检察院对企业合规的指导。

行政处罚库

收录2021年以后中央及除港澳台外31个省、直辖市、自治区的行政处罚信息，并持续更新中，设置包括主题分类、处罚种类、执法级别、处罚机关、处罚对象在内的七个聚类维度，辅助筛选，使用户能够快速、准确地检索到所需信息。除对数据进行精细整理外，更将行政处罚决定书与处罚依据进行关联，为用户提供更加便捷的专业信息服务。

合规视频库

与高校、律所等机构合作，收录企业合规、数据合规、刑事合规、网络安全等不同类型海量精讲视频，为检察机关和企业提供访谈课程、论坛课程、录屏课程等多形式的丰富合规知识资源。

北大法宝介绍

通过30多年的持续努力和发展，北大英华发展成为了具有市场影响力的法律信息企业之一，“北大法宝”成为了法律信息行业著名品牌。公司具备法律大数据与人工智能的产品研发能力，相关领域的研发人员在公司总体技术研发人员中占比超过25%。

在法律纠纷案件管理领域，北大法宝自主研发的纠纷案件管理信息化平台支持企业纠纷案件从诉前、诉中、诉后的全过程管理；同时，依托海量的司法案例及法律法规数据结合人工智能技术在类案检索、智能推荐、企业诉讼风险分析预警等方向推出多款智能化产品。

一、企业纠纷案件管理平台

对纠纷案件的全生命周期进行管控，涵盖纠纷案件的登记报备、审批、处理、审理结案、申请执行、案件评价、归档、统计分析等工作内容。实现企业用户对纠纷案件的各阶段进行督办以及记录的功能。

支持针对案件办理过程中关键时间节点进行自动提醒；支持对案件卷宗材料进行统一、规范的管理，支持根据当前案件的案件类型、案由、案情相似等维度进行案件匹配，实现类案推荐；支持自定义统计图表形成诉讼风险看板。

二、北大法宝类案检索平台

三、法宝透镜

专注企业诉讼风险分析与预警的智能平台。基于全国海量司法案件数据，利用人工智能和知识图谱技术融合开放领域海量的多源异构数据，形成企业诉讼风险知识图谱。法宝透镜可帮助用户方便地查询企业涉诉情况，分析涉诉案件的特征和趋势，掌握司法判决导致的企业资产、权益、担保责任的变化情况。系统可自动推送所关注企业的案件动态和风险提示，帮助用户及早发现并应对潜在的诉讼风险。法宝透镜提供企业、人物、律师、律所、法官、法院六大主体查询分析功能，以及企业集合、找律师律所、查关系三大特色服务。

拓展阅读：对面的法务看过来（二）：北大法宝全面响应《关于进一步深化法治央企建设的意见》的实践分享！

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