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专题导读︱科创板规则汇总(截至2019年6月30日)

  2018年11月5日, 宣布在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

  2019年3月1日起,中国证监会、上海证券交易所陆续发布了科创板的各类法律法规和准则。注:法律法规和准则一般是指法律(全国人大及常委会)、法规(国务院)、规章及规范性文件(国务院各部、委、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的国务院直属机构)、行业规范和自律规则(协会)、公司内部规章制度(公司),以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(道德层面)。

  2019年6月13日,在第十一届陆家嘴论坛开幕式上,中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。易会满主持科创板开板仪式并致开板辞。科创板正式开板,标志着党中央国务院关于设立科创板并试点注册制这一重大改革任务的落地实施。下一步,证监会将会同市场有关各方,扎实细致深入地做好上市前的各项准备工作,推动科创板平稳开市、稳健运行。

  2019年6月27日,首批获准科创板IPO注册的苏州华兴源创科技股份有限公司成为科创板第一股,发行申购。发行人股票简称为“华兴源创”,股票代码688001,网上申购代码为787001。


  一、法律法规及相关

《科创板、注册制启动》

《实施股票发行注册制改革的法律授权》


  二、规章及规范性文件

  ⒈证监会主席令

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》

《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

  ⒉证监会公告

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

《科创板公司招股说明书的内容与格式准则》

《首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的内容与格式准则》

《科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》

  ⒊最高人民法院

《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》


  三、行业规范和自律规则

  ⒈上交所规则

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

《上海证券交易所科创板股票上市规则(1/2)》

《上海证券交易所科创板股票上市规则(2/2)》

《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》

  ⒉上交所指南、指引

《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》

《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》

《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》

《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》

《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》

《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》

《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》

《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》

《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》

  ⒊中国结算规则

《科创板股票登记结算业务细则(试行)》

  ⒋中国证券业协会规则

《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》

  ⒌上交所、中国证金、中国结算联合发文

《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》


  四、指数

《上证G60科创走廊综合指数、上证G60战略新兴产业成份指数》


  五、委员会

《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》

《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》

《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》

《上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员》

《上海证券交易所第一届科技创新咨询委员会委员》

《上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员》

《科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》


  六、问答、解读及其他

  ⒈问答

《首发业务若干问题解答㈠》

《首发业务若干问题解答㈡》

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答㈡》

  ⒉答记者问

《设立科创板并试点注册制配套业务规则答记者问》

《关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问》

《证监会有关负责人就设立科创板并试点注册制有关问题答记者问》

《上交所就发布科创板股票异常交易实时监控细则答记者问》

最高人民法院《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》发布会答问实录

  ⒊讲话

《易会满主席在科创板开板仪式上的致辞》

《易会满主席在第十一届陆家嘴论坛上的讲话》

  ⒋其他

《科创板与创业板、新三板间的关系是怎样的?》

《科创板试点注册制与现有主板施行的核准制有哪些主要区别?》

《设立科创板并试点注册制配套制度的整体框架和制度设计的主要特点?》

《保荐人推荐企业到科创板上市,应当注意哪些事项?》

《科创板新股的破发保护机制-超额配售选择权》

《科创板市价申报订单中的保护限价》


  注1:本文是2019年4月3日文章《专题导读︱科创板规则汇总(截至2019年3月31日)》的更新版本。

  注2:本文封面照片为遵义会议会址,取自黄易生朋友圈,特别感谢!

  注3:本文将归档在本公众号的“学习金融-子业务一-科创板”栏目、“学习金融-专题导读”栏目。

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