专户开立证券账户的规定和材料

骆金驼融之旅 2023-11-22

　　中国证券登记结算有限责任公司2018年9月19日对外发布、自发布之日起实施的《特殊机构及产品证券账户业务指南》（二○一八年九月版）明确了基金管理公司特定客户证券投资产品开立证券账户的相关事项。

　　一、开户资格

　　经中国证监会批准取得特定客户证券投资资产管理业务资格的基金管理公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（以下统称基金管理公司），其设立的基金管理公司特定客户资产管理计划可以开立证券账户。

　　二、业务申请主体

　　应由产品托管人向中国结算申请开立基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户。

　　三、办理方式

　　产品托管人可以到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交申请。

　　为进一步提高开户效率，产品托管人应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。

　　四、单一客户资产管理计划申请材料

　　单一客户资产管理计划的产品托管人申请开户时，应当提交如下申请材料：

　　⒈《证券账户开立申请表（产品）》《证券账户业务申请表（附表）》（见附录1，需加盖基金管理公司公章；产品托管人临柜提交申请的，还需加盖托管人公章），其中，“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-特定客户资产管理计划名称”； “产品简称”一项应为委托人名称； “主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码，“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司统一社会信用代码第9-17位主体识别码，具体形式为“第9位至第16位” +“ -” +“第17位”；“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的产品编码；在“备注”中注明沪深市场开户数量。

　　⒉设立基金公司特定客户证券投资产品的证明文件（基金公司、托管人与委托人签订的特定客户资产管理合同复印件，复印件需加盖基金管理公司公章）。

　　⒊基金业协会出具的产品备案相关证明文件（需加盖基金公司公章）。

　　⒋产品结构图（模板见附录29，需加盖基金公司公章）。图中需包括产品管理人、托管人、委托人全称等要素信息。

　　⒌委托人有效身份证明文件复印件（需加盖基金公司公章；委托人为机构的，还需加盖机构公章）。委托人为依法设立的产品的，有效身份证明文件为相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件（各类产品备案证明要求见附录28），或委托产品合同等产品成立证明文件复印件（需加盖委托方产品管理人公章）。

　　⒍基金公司新版营业执照复印件（即加载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖基金公司公章）。

　　⒎基金公司经营证券期货业务许可证复印件（需加盖基金公司公章）。

　　⒏证券账户自律管理承诺书（见附录15，需加盖基金公司公章）。委托人为QFII的，需基金公司和QFII共同出具承诺函（见附录17）。

　　⒐托管人具备基金托管人资格的批复复印件（需加盖托管人公章）。

　　⒑托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖托管人公章）。

　　⒒托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）。

　　⒓托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖托管人公章及法定代表人签章）。

　　⒔经办人有效身份证明文件及复印件。

　　五、特定多客户资产管理计划申请材料

　　特定多客户资产管理计划的产品托管人申请开户时，应当提交如下申请材料：

　　⒈《证券账户开立申请表》《证券账户业务申请表（附表)》（见附录 1），其中“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-特定客户资产管理计划名称”；“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司新版营业执照中记载的统一社会信用代码；“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码，具体形式为“第 9 位至第 16 位” +“ -” +“第 17 位”；“产品编码”一项应为基金业协会出具的产品备案函中记载的基金公司特定客户资产管理产品编码；结构化产品，还应填写“杠杆率”，按照“优先级出资规模：中间级出资规模：劣后级出资规模”（单位：百万）的顺序填写（例如，优先级为 1000 万、无中间级出资规模、劣后级为 1000 万，该项

填写为 10:0:10）；在“备注”中注明沪深市场开户数量。

　　⒊基金业协会出具的产品备案相关证明文件（需加盖基金公司公章）。

　　⒋产品结构图（模板见附录29，需加盖基金公司公章）。图中需包括产品管理人、托管人等要素信息，并注明个人、机构、产品等各类委托人所占比例，无需在图中逐一列举委托人名称。

　　⒌基金公司新版营业执照复印件（即加载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖基金公司公章）。

　　⒍基金公司经营证券期货业务许可证复印件（需加盖基金公司公章）。

　　⒎证券账户自律管理承诺书（见附录 15，需加盖基金公司公章）。

　　⒏托管人具备基金托管人资格的批复复印件或签订的综合服务协议批复复印件（需加盖托管人或签订综合服务协议证券公司的公章）。

　　⒐托管人新版营业执照复印件（即加载了统一社会信用代码的营业执照，需加盖托管人公章）。

　　⒑托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）。

　　⒒托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖托管人公章及法定代表人签章）。

　　⒓经办人有效身份证明文件及复印件。

　　六、附件