卷首｜谢鹏程：企业合规对社会治理的双重意义
文/山东大学讲席教授 谢鹏程
来源：《民主与法制》周刊2022年第37期
企业合规对社会治理的双重意义
谢鹏程
企业合规与社会治理具有内在的联系。企业合规既是社会治理现代化的组成部分，也是推动社会治理现代化的内生动力。企业合规对社会治理具有双重意义：推动企业落实社会治理责任，并且为社会治理的社会化、法治化和专业化创造了新的机遇和契机。
企业合规是企业落实社会治理责任的载体。企业是社会治理的主体之一，有责任以平等合作、对话、协商、沟通的方式参与对社会事务、社会组织和社会生活的治理。首先，企业合规和社会治理的目标都是实现公共利益的最大化。企业既要创造财富，实现股东和员工的利益最大化；也要遵守法律和道德，维护消费者和社区的利益。合规正是通过保证企业履行合规义务，防范合规风险来实现公共利益的最大化。其次，企业合规和社会治理的基本依据都是法律和道德。企业合规是企业优化治理结构、健全规章制度、强化合规文化、防治合规风险的管理体系，它通过发挥法律和道德的作用，把社会治理的责任内化为文化，外化为行为，从而保证企业遵循法律和道德。
企业合规是推进社会治理社会化的内生动力。要充分发挥各种主体在社会治理中的重要作用，推进社会治理的社会化，就要整合社会资源，调动包括企业在内的各种组织的积极性。首先，企业是社区里力量相对强大的社会主体，其参与社会治理的方式和程度对社会治理具有重要的影响。当然，这种影响可能是积极的，也可能是消极的；可能是巨大的，也可能微小的。这主要取决于企业文化和企业履行社会责任的态度和能力。企业合规的实行将会大大地加强企业的社会责任感，提高企业参与社会治理的积极性。其次，企业合规不仅要有一套合规风险管理制度，而且要形成良好的合规文化，强调企业的社会责任。它不仅要求企业自身的经营活动全面合规，而且要求所有商业伙伴实行有效的合规管理，排斥缺乏合规管理的企业与其进行交易和合作。譬如，目前，我国国内合规管理做得比较好的企业主要是那些以出口为主的外向型企业，特别是外向型制药企业。它们如果不做有效的合规管理，就会丧失国际的商业机遇。第三，企业合规有助于社会主体之间的协商和合作，可以带动更多的组织和力量参与社会治理。企业合规管理体系建立健全并有效运行以后，对社会治理环境就会产生溢出效应，即企业积极地、能动地参与社会治理。近年来，随着“放管服”改革的深化，社会力量逐步成为社会治理的重要主体，其参与社会治理的公信力日益提升，企业合规正好适应了新时代社会治理社会化的迫切需要。
企业合规是推动社会治理法治化的重要杠杆。法治社会建设是全面依法治国的重要方面。推进社会治理法治化，建设法治社会，就是要用法治思维和法治方式化解矛盾、维护稳定、增进和谐。企业合规是一种受规制的自我规制，是企业自我治理、自我监管和自我整改的治理方式，也是企业法治的重要表现。因此，企业合规的普及对于强化社会治理的法治思维、夯实法治的社会基础、提升社会治理法治化水平都具有重要的促进作用。
企业合规是促进社会治理专业化的巨大助力。社会治理的专业化是社会治理能力建设的重要内容。一方面，高校要开设社工专业，向社会培养和输送专业社工人才，提高社会服务工作的效率和专业度；另一方面，企业要给予信息技术和智力支持，促进先进信息技术在社会治理中的应用，提升社会治理的专业化水平。企业合规越来越多地借助信息技术来降低管理成本，提升管理效率，为社会治理提供了许多可资借鉴的经验。同时，企业是先进技术的创造者、应用者和推广者。企业通过合规管理提升了社会治理的责任感，将社会治理纳入合规义务，有助于企业积极参与和支持社会治理，推进社会治理专业化建设。企业合规管理体系就是现代化企业管理的最新制度模式，蕴含着现代企业管理的先进理念、技术和制度。因此，全面推进企业合规建设，必将对社会治理专业化产生巨大的助力。
编辑：陈致群 段筱
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